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2019年期货从业资格考试《法律法规》高频考点汇总(2)

期货从业资格考试网 鲤鱼小编 更新时间:2018-12-17

2019年的期货从业资格考试已经进入了新一轮的备考,打算报考的小伙伴赶紧行动起来吧,下面是鲤鱼小编整理的《法律法规》相关的知识点,供大家参考,希望能给大家带来帮助。

【考点一】管辖

在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的,该分支机构住所地为合同履行地。

因实物交割发生纠纷的,期货交易所住所地为合同履行地。

侵权与违约?#27721;?#30340;期货纠纷案件,依当事人选择的诉由确定管辖。当事人既以违约又以侵权起诉的,以当事人起诉状中在先的诉讼请求确定管辖。

期货纠纷案件由中级人民法院管辖。

【考点二】承担责任的主体

期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任,由其所在的期货公司承担。

期货公司授权非本公司人员?#21592;?#20844;司的名义从事期货交易行为的,期货公司应当承担由此产生的民事责任;非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为,具备《中华人民共和国合同法》第四十九条所规定的表见代理条件的,期货公司应当承担由此产生的民事责任。

公民、法人受期货公司或者客户的委托,作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的,期货公司或者客户应当按照约定向居间人支付报酬。居间人应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任。

不以真实身份从事期货交易的单位或者个人,交易行为符合期货交易所交易规则的,交易结果由其自行承担。

【考点三】无效合同责任

有下列情形之一的,应当认定期货经纪合同无效:

(一)没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的;

(二)不具备从事期货交易主体资格?#30446;?#25143;从事期货交易的;

(三)违反法律、法规禁止性规定的。

因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的,应当根据无效行为与损失之间的因果关?#31561;?#23450;责任的承担。一方的损失系对方行为所致,应当由对方赔偿损失;双?#25509;?#36807;错的,根据过错大小各自承担相应的民事责任。

不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经

纪合同无效,该机构按客户的交易指令入市交易的,收取的佣金应当

返还给客户,交易结果由客户承担。

该机构未按客户的交易指令入市交易,客户没有过错的,该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失。赔偿损失的范围包括交?#36164;中选?#31246;金及利息。

【考点四】交易行为责任

期货公司接受客户全权委托进行期货交易的,对交易产生的损失,承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的百分之八十,法律、行政法规另有规定的除外。

期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失,应当由期货公司承担赔偿责任,非受托人承担连带责任,客户予以追认的除外。客户下达的交易指令没有?#20998;幀?#25968;量、买卖方向的,期货公司?#20174;?#25298;绝而进行交易造成客户的损失,由期货公司承担赔偿责任,客户予以追认的除外。

客户下达的交易指令数量和买卖方向明确,没有?#34892;?#26399;限的,应?#31508;?#20026;当日?#34892;?没有成交价格的,应?#31508;?#20026;按市价交易;没有开平仓方向的,应?#31508;?#20026;开仓交易。

期货公司不当?#28216;?#25191;行客户交易指令给客户造成损失的,应当承担赔偿责任.但由于市场原因致客户交易指令未能全部或者部分成交的,期货公司不承担责任。

期货公司超出客户指令价位的范围,将高于客户指令价格卖出或者低于客户指令价格买入后的差价利益占为己有的,客户要求期货公司返还的,人民法院应予支持,期货公司与客户另有约定的除外。期货交易所未按交易规则规定的期限、方式,将交易或者持仓?#21453;?#30340;结算结果通知期货公司,造成期货公司损失的,由期货交易所承担赔偿责任。

【考点五?#23458;?#25903;交?#33258;?#20219;

期货交易所在期货公司没有保证金或者保证金不足的情况下,允许期货公司开仓交易或者继续持仓,应当认定为透支交易。审查期货公司或者客户是否透支交易,应当以期货交易所规定的保证金比例为标准。

期货公司的交易保证金不足,期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的,由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失,期货交易所应当承担主要赔偿责任赔偿额不超过损失的百分之六十。

客户的交易保证金不足,期货公司未按约定通知客户追加保证金的,由于行情向持仓不利的方向变化导致客户透支发生的扩大损失,期货公司应当承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的百分之八十。

期货交易所允许期货公司开仓透支交易的,对透支交易造成的损失,由期货交易所承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的百分之六十。

期货公司允许客户开仓透支交易的,对透支交易造成的损失,由期货公司承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的百分之八十。

 

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